长沙县人民政府

长沙县水利局

关于印发《长沙县水利工程质量与安全监督

程序》的通知

各镇人民政府（街道办事处）、黄兴会展经济区管委会，局属各单位，各水利工程项目法人：

结合全县近年来水利工程质量与安全监督工作情况，现制定《长沙县水利工程质量与安全监督程序》，请认真贯彻执行。

                                      长沙县水利局    

                                     2022年5月17日   

长沙县水利工程质量与安全监督程序

为加强长沙县水利工程质量与安全监督管理、规范质量与安全监督行为，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《水利工程质量管理规定》《水利工程质量监督管理规定》《水利工程建设安全生产管理规定》《湖南省建设工程质量和安全生产管理条例》等法规，结合长沙县水利工程质量与安全监督工作实际，制订我县水利工程建设质量与安全监督程序如下。

一、办理监督手续

水利工程建设开工前，项目法人必须到质量监督机构办理工程质量监督手续。

（一）监督手续申报

项目法人完成工程项目的有关前期审批手续后、在工程开工前，向相应监督机构申报办理质量监督手续，填报《长沙县水利工程质量监督申报书》，并提交所需的有关文件及资料。

（二）核发《长沙县水利工程质量监督申报书》

质量监督机构审查项目法人提交的有关申报材料、工程建设开展情况后，签发《长沙县水利工程质量监督申报书》，明确监督责任人和监督期限。

二、制定监督计划

根据工程特点，监督机构应及时制定质量与安全监督计划，并组织各参建主体进行监督交底，发放监督计划书，明确监督内容、工作方式及相关要求。在施工过程中，按计划内容及要求开展质量与安全监督工作。

三、安全施工措施方案备案

项目法人应在开工备案报告批准之日起15日内向水行政主管部门或其委托的监督机构办理安全施工措施备案。

（一）项目法人在工程开工前应组织编制保证工程建设安全的安全生产措施方案，工程开工15日内向监督机构申报备案，填报《长沙县水利工程建设安全生产备案表》，并按要求提交安全生产措施方案及有关资料。

（二）水行政主管部门或其委托的监督机构审查项目法人提交的有关申报备案材料合格后，签发《长沙县水利工程建设安全生产备案表》。备案后20日内，将有关备案资料抄送同级安全生产监督管理部门。

四、专项施工方案备案

（一）项目法人应在水利工程中的拆除工程和爆破工程施工前15日内向监督机构备案，备案时应提供施工单位资质等级证明、拟拆除或爆破工程及可能危及毗邻建筑物的说明、施工组织方案、堆放及清除废弃物的措施、安全生产事故的应急救援预案等资料。

（二）监督机构应自受理拆除工程或爆破工程安全生产备案后20日内，将相关备案资料抄送同级安全生产监督管理部门。

（三）高边坡、深基坑、导流、围堰、隧洞等部位施工，吊装、模板、脚手架等高空作业，施工单位应编制专项施工方案，经审查后方可进行施工，方案须有总监理工程师审签；施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施安装完毕后，须经验收合格方可使用。

五、确认工程项目划分

凡单项工程施工合同价在400万元以上及施工工艺复杂的小型水库除险加固等项目，工程开工初期，由项目法人组织监理、设计及施工等单位进行工程项目划分，并确定主要单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程。项目法人在主体工程开工前将项目划分表及说明书以书面形式报质量监督机构批复确认。

工程质量监督机构收到项目划分书面报告后，应在14个工作日内对项目划分进行确认并将确认结果书面通知项目法人。

工程实施过程中，需对单位工程、主要分部工程、重要隐蔽（关键部位）单元工程的划分进行调整时，项目法人应重新报送质量监督机构确认。

六、实施过程质量监督

（一）监督检查参建单位质量体系和质量行为

监督机构开展质量监督工作时，首先对项目法人（建设单位）等参建主体质量保证体系建立及运行情况，各参建主体单位资质、人员资格持证到岗及履职情况等进行监督检查、抽查。

1.项目法人质量管理体系建立及运行情况

包括现场组织机构建立和人员配置及履职情况，履行基本建设程序情况，强制性条文执行情况，现场施工监控和管理情况等。

2.设计单位质量服务体系建立运行情况

现场人员派驻及跟踪服务情况，图纸提供、设计变更及设计通知办理情况，参加有关质量验收及签证情况，参加质量缺陷或质量事故调查分析情况，强制性条文落实和执行情况等。

3.监理单位质量控制体系建立及运行情况

现场组织机构建立及人员配备到位情况，有关质量方面的规章制度建立与执行情况，强制性条文执行情况，工程质量控制评定和验收情况，监理资料收集、整理、汇总情况等。

4.施工单位质量保证体系建立运行情况

现场组织机构建立及人员配备到位情况，有关施工管理和质量控制方面的规章制度建立与执行情况，工程技术标准、强制性条文及经审批的施工图设计文件的执行情况，施工程序执行情况，工序质量控制“三检制”落实情况，工程施工质量自检情况，已完工程质量评定和资料整编情况等。

5.其他单位施工过程中的质量行为

材料与设备供应、工程质量检测、施工分包等有关单位施工过程中的质量行为情况，监督检查有关单位资质、质量体系、关键人员资格、现场有关制度的制定及落实、质量检验及提供质量保证资料等情况。

（二）工程实体质量监督检查

按照国家法律、法规、工程建设标准及规范对水利工程进场的主要原材料、中间产品、重要构（部）件、重要隐蔽工程及影响使用功能的关键部位进行必要的监督检查、复查和复验。

1.检查项目法人（监理单位）重要隐蔽工程、分部工程、单位工程及合同工程完工验收等验收与质量评定组织程序、内容是否符合规定。

2.检查进入施工现场的原材料、半成品、构（部）件、设备机具验收是否符合国家标准和合同约定，督促施工单位做好原材料、半成品、构（部）件、设备机具的合格证和试验报告的收集整理。

3.督促监理和施工单位完成施工现场涉及安全的试块、试件和材料的见证取样和送检，以及项目法人（监理单位）的全过程复检性检测，同时核查承担本项目检测单位资质的相符性。

4.现场监督或抽查地基，桩基等重要隐蔽工程，涉及结构安全的关键部位工程验收，监督或抽查主要功能性试验，抽查检查易产生工程质量通病的施工工艺。

5.随机抽检（监督抽检）本项目使用的原材料、半成品、构（部）件和关键部位及重要结构的质量；参与对工程质量缺陷和事故的调查，鉴定并对处理过程进行监督。

七、实施过程安全监督

(一)参建单位安全生产监督管理 、火

监督机构开展安全监督时，首先对项目法人、勘察、设计、监理、施工、质量检测等单位安全生产制度、措施及落实执行情况进行监督检查、抽查。

1.项目法人安全生产监督检查内容

安全生产管理机构设立情况；安全生产管理制度建立健全情况；施工单位安全生产许可证、“三类人员”(施工企业主要负责人、项目负责人及专职安全生产管理人员，下同)安全生产考核合格证及特种作业人员持证上岗等核查情况；工程建设安全生产的措施方案编制以及备案情况；生产安全事故应急预案编制及管理情况；按照国家有关规定和合同约定向施工单位拨付工程施工安全防护、文明施工措施费的情况；检查监理单位安全生产管理制度落实情况，核备施工单位安全生产制度落实情况；拆除和爆破工程的发包和开工资料备案情况；其它有关工程安全生产管理事项。

2.勘察、设计单位安全生产监督检查内容

勘察设计单位按照工程建设强制性标准进行勘察设计情况，所提供的勘察设计文件是否满足工程建设安全生产的需要；参与涉及工程结构安全部位的验收提出是否满足设计要求的意见；采用新结构、新材料、新工艺的工程、特殊结构工程和施工作业环境特别危险的工程，是否在设计文件中提出安全防护要求和措施；其他有关工程设计安全事项。

3.监理单位安全生产监督检查内容

安全生产责任制建立及落实情况，是否明确专人负责安全监理工作；监理规划和监理实施细则是否有安全监理的内容；是否对施工单位施工机械和各种设施的安全许可、验收、备案等手续情况进行审核；是否及时审查施工组织设计和危险性较大工程施工方案，并经总监理工程师确认；是否监督施工单位履行安全生产职责；是否对施工现场进行安全检查，定期巡视检查重大危险源及危险性较大的分部或单元工程作业情况，对检查出来的隐患是否督促整改；其他有关工程安全生产监理事项。

4.施工单位安全生产监督检查内容

施工安全生产管理体系及安全生产责任制的建立与落实情况，安全生产规章制度和操作规程的执行情况；资质等级证书和施工《安全生产许可证》的有效性；工程施工安全防护、文明施工措施费用的使用情况；安全生产管理机构设置和专职安全管理人员配备情况；“三类人员”按有关规定进行安全生产考核和特种作业人员持证上岗情况；安全生产例会制度、隐患排查制度、事故报告制度和培训制度等执行情况；对需使用的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，是否经有关单位验收或检测验收；施工单位在采用新技术、新工艺、新产品、新材料时，对作业人员进行相应的安全生产教育培训情况；安全生产教育培训计划制定和实施情况；安全作业环境及安全施工措施费使用情况；安全防护用具的提供及使用管理情况；施工组织设计和专项安全施工组织设计（方案、措施）编制、审批及实施情况；对需要专家论证的专项施工方案，还须有专家论证报告；生产安全措施制定和落实情况；生产安全事故应急救援预案的制定情况；对有度汛要求的实力工程，度汛方案的编制和批准情况，度汛方案中度汛措施的落实情况；施工单位内部安全生产开展检查和事故隐患整改情况；重大危险源的登记、公示、防范措施、监控与管理情况；其他有关工程安全生产事项。

5.其他内容

水利工程质量检测单位，安全生产监督检查内容，安全生产管理体系及安全生产责任制的建立与落实情况，安全生产规章制度和操作规程的执行情况；检测资质等级证书和计量认证书的有效性；安全生产管理机构设置和安全管理人员的配备情况；现场实验室工作安全操作情况，野外作业安全生产管理；其他有关水利工程质量检测安全生产的事项。

（二）现场施工安全监督检查

现场监督检查依据有关施工安全的国家、行业技术规范标准进行，应包括以下内容。

1.施工支护、脚手架、爆破、吊装、临时用电、安全防护设施和文明施工等情况。

2.安全生产操作规程执行与特种作业人员持证上岗情况，个体防护与劳动防护用品使用情况，特种设备检验与维护状况。

3.应急预案中有关救援设备、物资落实情况，消防设施等落实情况。

4.施工现场安全生产执行国家水利行业安全技术规程情况。

5.施工主要管理和安全技术人员到位履职情况等。

八、工程质量检测监督

（一）施工单位、监理单位、项目法人应根据有关技术规程规范、质量标准开展检测

1.施工单位在施工过程中应按相关规定对工程施工质量进行全数检测（简称全检），即对工程项目中全部检测单元和检测项目进行检测。

2.监理单位在施工过程中应按相关规定对施工质量进行平行检测和跟踪检测。

3.项目法人在工程施工开始，应委托具有相应资质的检测单位对工程质量进行全过程检测，即对施工单位质量检测的复核性检验。

4.项目法人、监理单位应切实加强在建工程质量检测控制管理，督促委托方及时与检测单位签订检测合同、做好检测方案，做好方案认定和备案工作；过程中对检测实施情况应开展专项检查，督促检测单位及时开展检测、及时出具检测报告，及时发现并处理检测不合格项目。

5.检测单位应客观、公正、规范开展质量检测活动，并接受水行政主管部门的监督管理。不得超越资质承揽检测业务、转让检测业务；检测单位和检测人员应按相关规定开展质量检测工作，对质量检测结果负责。

（二）水行政主管部门、水利工程质量监督机构、工程验收主持单位和其他有关部门可根据规定或特定需要，要求项目法人委托具有相应资格的检测单位对工程质量进行抽样检测，作为工程质量评定的最终依据

1.施工单位无自检条件，且质量保证体系不完善，不能按规范规定，完成质量自检项目的工程。

2.检测单位资质不满足工程需要的。

3.质检和抽检数量不能满足工程需要或检测成果不能反映工程实际的。

4.施工过程中发生质量问题，虽经改正或采取加强措施，但无重新检测、试验资料验证的工程。

5.补办或未签订《工程质量监督书》，主体完成或完工后重新申请工程质量等级签证的工程。

6.根据工程质量评定有关规定或特定需要，必须进行质量抽样检测的工程。

（三）质量监督机构根据工作需要，可委托工程质量检测单位承担以下主要任务

1.核查受监工程参建单位的试验室装备、人员资质、试验方法及成果等。

2.对水利工程实体质量进行抽样检测，提出检测报告。

3.参与工程质量事故分析和研究处理方案。

九、安全检测检验监督

（一）建设项目安全设施，包括设备、设施、装置、构（建）筑物等，应按有关规定和技术文件要求，进行可靠性、安全性、功能性检测检验。

（二）施工单位在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施前，应当组织有关单位进行验收，也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收。

（三）采购或承租的安全防护用具，机械设备和施工机具及配件的，由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收。验收合格的方可使用。

（四）基坑支护与降水工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除、爆破工程、围堰工程等达到一定规模的危险性较大的工程应当编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人签字以及总监理工程师核签后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。

（五）涉及高边坡、深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应当组织专家进行论证、审查。

十、工程质量评定与验收

（一）工序、单元工程质量评定监督检查

抽查施工工序检验与评定、单元工程施工质量评定是否符合要求，重点核查施工原始记录、相应检测数据和工序、单元工程质量评定资料。

（二）重要隐蔽（关键部位）工程验收质量结论核备

重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程质量经施工单位自评合格、监理单位抽检后，由项目法人、监理、设计、施工等单位组成联合小组进行现场验收，共同检查核定其质量等级并填写签证表。验收前应提前告知质量监督机构，监督机构现场监督验收或抽查检查验收情况，核备验收质量结论，核查重要隐蔽（关键部位）工程联合检查验收签证资料。

（三）分部工程验收及质量结论核备

分部工程完工后，项目法人应及时组织进行质量评定与验收，质量监督机构派员列席验收会议。分部工程验收质量结论由项目法人报工程质量监督机构核备，未经核备的，不得进入下一阶段验收。

（四）单位工程外观质量核定

单位工程完工后、验收前，由项目法人组织相关单位对单位工程外观质量进行综合评定，外观质量评定结论由项目法人报工程质量监督机构核定。

（五）单位工程验收及质量结论核定

单位工程完工后，所有分部工程经验收合格并通过质量监督机构核备，项目法人应及时组织相关单位进行单位工程验收，质量监督机构派员列席验收会议。验收完成后，项目法人应将单位工程验收质量结论报质量监督机构核定，未经核定的，不得进入下一阶段验收。

（六）参与阶段验收

工程建设进入枢纽工程导（截）流、水库下闸蓄水、引（调）排水工程通水、水电站（泵站）首（末）台机组启动等关键阶段，以及部分工程投入使用前，项目法人应向竣工验收主持单位提出阶段验收申请报告，由竣工验收主持单位或其委托的单位主持组织进行阶段验收。阶段验收前质量监督机构应核查阶段验收的评定与验收资料，提交工程质量与安全评价意见，参加阶段验收。

（七）参与项目竣工验收

竣工验收应当在工程建设项目全部完成并满足一定运行条件后一年内进行（一定运行条件，是指泵站工程经过一个排水或抽水期；河道疏浚工程完成后；其他工程经过6个（经过一个汛期）至12个月）。分为竣工技术预验收和竣工验收两个阶段，应按以下程序进行：

1.竣工验收自查。

2.项目法人提交竣工验收申请报告。

3.竣工验收主持单位批复竣工验收申请报告。

4.进行竣工技术预验收。

5.召开竣工验收会议。

6.印发竣工验收鉴定书。

竣工验收自查由项目法人组织，质量监督机构列席自查工作会议，自查的工程项目质量结论和相关资料10日内报质量监督机构核备，未经核备不能组织竣工验收；质量监督机构应参加竣工技术预验收和竣工验收，并提交工程质量与安全监督报告。

十一、监督档案管理

监督机构需及时、系统、准确、完整的收集、整理质量与安全监督工作产生的资料和受监项目备存资料，专人负责，建立项目监督档案，所有归档材料必须符合档案管理的规定，各有关参建单位应积极配合，及时提交备存。

（一）质量与安全监督管理资料

监督机构应对开展监督活动中产生的各项文档、记录等收集归档，包括质量与安全监督书、项目监督组设立、监督计划、项目划分确认、监督检查抽查记录、监督过程中形成的书面意见及其反馈意见、质量核备（定）、质量与安全评价意见或监督报告、质量缺陷备案报告、质量与安全事故处理的有关报告等。

（二）项目有关档案资料

监督机构应对工程项目的审批文件、设计的成果资料、项目法人与参建各方合同文件、参建各方现场组织机构及质量与安全保证体系文件、质量检测单位检测方案、工程重要隐蔽（关键部位）验收资料、质量抽检资料、各阶段验收资料、竣工图等进行收集整理和归档。

十二、监督权限

根据《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》《水利工程质量监督管理规定》等国家、水利部、省市有关质量安全的法律法规，监督机构在工作中发现有违反建设工程质量与安全管理规定的行为和影响工程质量安全的问题时，有权采取以下措施查处：

1.工程质量与安全整改通知

在定期或不定期的质量与安全监督活动中，监督机构对发现的质量与安全问题，以书面方式通知项目法人、监理单位。由责任单位进行自查自检，找出原因，限期进行整改，整改结果书面报告监督机构备案。

2.抽查情况通报

在检查中发现使用不合格的原材料、构（部）件、中间产品和工程实体质量问题等，继续施工将留下质量与安全隐患的或达不到质量标准的，有权责令整改，并提请水行政主管部门对相关责任单位进行通报批评。

3.停工整改或暂停施工

对工程施工中严重违反施工程序或工程实体质量低劣、存在质量安全隐患的，责令立即排除或停工整改；重大质量安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工。问题处理完毕，监理复核合格，经监督机构核实后，由监理单位签发复工通知。

4.行政处罚建议

对施工质量问题较严重或不及时整改的或严重违规的单位和个人，质量监督机构将予以不良行为记录警示，问题严重的将建议水行政主管部门依法给予相应的行政处罚。

十三、工程质量举报调查处理

为构建水利建设项目市场主体自治、行业自律、社会监督、政府监管的质量共治格局，强化工程质量社会监督和舆论监督。县水利水电工程质量安全监督中心设立了质量举报电话0731-84012680，各项目应在工程概况公示栏中将质量监督举报电话进行公示，收到举报电话，中心将及时进行调查处理，并回复举报人，调查处理情况将报水行政主管部门备案。

附件：1.质量监督申报及安全备案所需资料及要求   

      2.长沙县水利工程质量监督申报书

      3.长沙县水利工程建设安全生产备案表

          4.安全生产措施方案编写大纲

          5.综合用表汇总

附件1

质量监督申报及安全备案所需资料及要求

附件2

长县水质监书〔    〕   号

长沙县水利工程质量监督

申  报  书

工程名称：                        

申报单位：                        （公章）

法人代表：                        （签名）

填报日期：        年       月       日

长沙县水利局制

水利工程质量监督申报须知

一、水利工程建设实行项目法人（或建设单位）负责、监理单位控制、施工单位保证和政府监督相结合的质量管理体制。

二、项目法人（或建设单位）应在工程开工前到相应水利工程质量监督机构办理质量监督申报手续。

三、进行质量监督申报时，请提交以下材料：

1.《水利工程质量监督申报书》（一式四份，如上报省、市质量监督机构需分别增加两份、一份）；

2.工程项目建设审批文件、初步设计审批文件（复印件）；

3.经批准的工程设计文件及概算、经审查的主要施工图纸；

4.项目法人（或建设单位）与监理、设计、施工单位签订的合同或协议副本；

5.建设、监理、设计、施工等单位的基本情况和工程质量管理组织情况等资料（含参建单位质量管理体系简介，资质等级、营业执照、相关人员资质等复印件）。

四、申报材料经水利工程质量监督机构核查受理后，返还两份申报书给申报单位，作为工程受监依据。

五、表中有关内容可加附页。

一、工程概况

二、主要参建单位情况

三、质量监督核备情况

附件3

长县安监书[     ]    号

长沙县水利工程建设

安全生产备案表

工 程 名 称：                 

建设单位（章）：                 

法 人  代  表：    （签字）     

填报日期：　     年　　月   日

长沙县水利局制

备 案 说 明

一、本表一式四份：建设单位留存一份，水行政主管部门各存档一份。

二、建设单位应按规定程序审核，并加盖有关单位印章。

三、备案号由有管辖权的水行政主管部门统一编号。

四、本表双面打印。使用黑色钢笔或签字笔填写，或使用计算机打印，字迹要工整，不得涂改。如有空项请填写“无”。

五、资料可另附页，统一装订。

六、项目法人和各参建单位对报送资料的真实、有效负责。

一、项目概况

二、参建单位概况

注：1、工程建设中若有多家施工单位需在备注栏中注明所承担的建设标段名称。

    2、施工单位需提供企业安全生产许可证复印件。

三、施工单位安全生产管理人员和特种作业人员执证情况

注：表格可另附页；执证人员需提供证书复印件。

四、保证安全生产的有关资料

注：水利工程建设若不涉及拆除或者爆破施工作业的，则不需要提供本表中第10项至第13项内容和资料；提供资料可另行装订成册。

五、备案审查意见

附件4

安全生产措施方案编写大纲

1.项目概况；

2.编制依据；

3.安全生产管理机构及相关负责人；

4.安全生产有关规章、制度、措施制定情况；

　　5.施工单位安全生产管理人员、特种作业执证情况；

　　6.生产安全事故的应急救援预案；

　  7.工程度汛方案、措施；

　  8.其他有关事项。

附件5           

水 利 工 程

表（长水）0.1                    工程项目施工质量评定表

水 利 工 程

表（长水）0.2       单位工程施工质量评定表

水 利 工 程

表（长水）0.2-1         单位工程施工质量检验与评定资料核查表

续表（长水）0.2-1                                                           

水 利 工 程

表（长水）0.2-2             水工建筑物外观质量评定表

续表（长水）0.2-2

  水 利 工 程

   表（长水）0.2-3              堤防工程外观质量评定表

   水 利 工 程

表（长水）0.2-4            明（暗）渠工程外观质量评定表

  水 利 工 程

表（长水）0.2-5             引水（渠道）工程外观质量评定表

水 利 工 程

表(长水)0.2-6                     房屋建筑工程外观质量评定表

水 利 工 程

表（长水）0.2-7            单位工程设计变更情况核查表